기업 준법은 여러 법학 분야에 걸친 최신 연구 주제로, 일반적으로 기업 준법과 인공지능(AI)은 21세기 법학 연구의 양대 최신 주제로 함께 언급됩니다. 기업 준법은 적어도 회사 지배구조, 행정 규제, 형법, 형사소송법, 국제경제법 등을 포함하며, 동시에 법윤리학, 절차법학, 증거법학 등 다양한 학문 분야와도 관련이 있습니다. 이는 점차 준법 리스크 예방 및 관리를 기반으로 한 일종의 기업 거버넌스 체계로 발전하고 있습니다.
퉁팡 기업 준법팀은 기업들이 준법 관리체계를 구축하는 데 적극성을 유발하기 위해 세 가지 측면의 인센티브 제도를 중점적으로 추진하고 있습니다. 첫째, 행정감독부서가 준법을 기반으로 시행하는 관대한 행정 처리 메커니즘입니다. 둘째, 형사집행부서가 준법을 바탕으로 도입하는 관대한 형사 처리 메커니즘입니다. 셋째, 국제기구가 준법을 기반으로 시행하는 제재 해소 메커니즘입니다.
규정 준수 계획의 수립
1. 국유기업, 민간기업 및 외국인 투자기업에 대해서는 각각 다른 규정 준수 계획 수립 방안을 마련해야 합니다. 또한 기업이 자주 직면하는 규정 준수 리스크, 예를 들어 반상업적 뇌물수수, 수출통제, 개인 데이터 보호 및 자금세탁방지 등 분야에서는 맞춤형 규정 준수 리스크 예방·모니터링·대응 메커니즘을 구축해야 합니다.
규정 준수 실사
2. 이는 '성실하고 책임 있는 조사'라고도 하며, 기업이 투자, 인수합병 추진, 고객 개발 및 제3자 파트너십 모색 과정에서 고객, 피투자·인수합병 대상 기업 및 파트너의 배경, 경영 상황, 사업 특성, 기업 규모, 위법·위규 이력, 처벌 받은 사례 등을 종합적으로 파악하여 발생할 수 있는 법적 리스크를 줄이고 통제하기 위해 실시하는 전문적인 조사 활동을 말합니다.
준수 내부 조사
3. 이는 위기 대응 메커니즘으로, 위반 행위가 발생한 후 기업은 해당 위반 행위와 책임자, 그리고 준법 시스템의 취약점 등에 대해 목표를 설정한 조사를 실시하여 위반 행위를 파악하고 책임자를 식별하며, 기업 내부통제 시스템의 취약점과 결함을 개선하기 위한 준법 체계 정비 작업을 수행하는 것을 의미합니다.
법집행 조사에 대한 대응
4. 주로 강제적 준수 대응, 기업의 준수를 근거로 한 무책임 항변 전개, 적극적인 행정 합의 촉진, 행정 집행 조사 대응 등을 포함합니다.
기업의 형사적 위험 해소
5. 첫째, 비즈니스 모델을 개조함으로써 형사적 위험을 예방한 사례; 둘째, 법적 위험을 진단하는 것; 셋째, 비즈니스 모델을 개조하는 것. 기업이 비즈니스 모델을 개조하거나 운영·거래 방식을 변경함으로써 특정 범죄의 구성요건을 없애는 방식입니다.
준수 감독자로 임명됨
6. 이는 미래의 변호사가 수행할 수 있는 준법 업무입니다. 우선, 변호사는 준법 감독인으로서의 전문적 역량을 갖추어야 하며, 둘째로, 변호사가 준법 감독인으로 활동하려면 해당 사건과 관련된 기업과 위임대리관계를 맺어 준법 자문역의 법적 지위를 갖춰야 합니다. 또한, 변호사가 준법 감독인으로 활동할 때는 기본적인 독립성을 유지하고, 해당 기업과의 이해상충을 피해야 합니다.
